香港證券交易同意書
香港投資者識別碼制度、場外證券交易匯報制度及首次公開招股結算平台(FINI) 的常見問題

您可於以下渠道提交同意:

渠道	財富管理戶口	證券戶口
星展iBanking網上理財	✓	✓
DBS digibank HK應用程式	✓	✓
自動電話理財		✓
送交有關表格至本行任何分行(適用於DBS Account及星展豐盛理財客戶)	✓	✓

您可登入DBS digibank HK應用程式查看您的券商客戶編碼(BCAN)登記狀況。 財富管理戶口：請瀏覽投資頁面內的「投資戶口管理」部分。 證券戶口：請瀏覽投資頁面。 請注意本行需最少4至5個工作天處理券商客戶編碼登記。當您的券商客戶編碼登記完成後，您可如常買入港股。

證券及期貨事務監察委員會（「證監會」）公布於2023年3月20日實施投資者識別碼制度（「香港投資者識別碼制度」）。香港投資者識別碼制度在交易層面上涵蓋在香港聯合交易所有限公司（「聯交所」）交易系統上市或買賣的證券。 在香港投資者識別碼制度下，本行須： 向客戶取得識別資料（「客戶識別信息」）； 向每名客戶編配一個識別碼（「券商客戶編碼」）；以及 將客戶識別信息連同客戶的券商客戶編碼一併提交予聯交所及／或證監會。 客戶須向本行給予明確同意以繼續享用證券相關服務。

在香港投資者識別碼制度下，本行會向每名客戶的賬戶編配一個券商客戶編碼。本行只會在獲得客戶同意後登記券商客戶編碼。

所有獲編配券商客戶編碼的客戶須提供以下資料﹕ 香港投資者識別碼制度規定提供的個人資料   個人客戶 公司客戶 1. 身份證明文件上所示的全名； 1. 身份證明文件上所示的全稱； 2. 身份證明文件的簽發國家或司法管轄區； 2. 身份證明文件的簽發國家或司法管轄區； 3. 身份證明文件類別（按以下優先次序排列：(1)香港身份證*；(2)國民身份證明文件；(3)護照）；及 3. 身份證明文件類別（按以下優先次序排列：(1)法律實體識別編碼（LEI）登記文件；(2)公司註冊證明書；(3)商業登記證；(4)其他同等文件）；及 4. 身份證明文件上的身份證明文件號碼。 4. 身份證明文件上的身份證明文件號碼。 *此為香港居民必須提供的客戶識別信息

證監會早前公布將實施場外證券交易匯報制度。

場外證券交易匯報制度適用於以下交易:

 

• 就某項可被徵收香港印花稅的場外證券交易(即沒有被聯交所記錄的交易)進行的股份轉移，但如有關交易獲稅務局給予印花稅寬免（不論是全數或部分數額），或股份轉移是依據結構性產品或衍生工具的條款進行，或是因預託證券轉換為股份（反之亦然）而進行，則屬例外。
• 提存實體股票證書

在場外證券交易匯報制度下，(1) 當本行（不論是作為主事人或客戶的代理人）進行股份轉移時，本行須將客戶識別信息，包括受讓方及／或轉讓方的客戶識別信息，向證監會匯報；或(2)當實體股票證書被存放於或提取自本行（不論是作為主事人或客戶的代理人）時，本行須將客戶識別信息向證監會匯報。

香港交易及結算所有限公司（「香港交易所」）擬推出全新的首次公開招股（「公開招股」）結算平台—FINI（Fast Interface for New Issuance）。投資者通過FINI平台認購香港公開招股中公開發售（eIPO或股份過戶登記處電子認購申請 渠道）或國際配售部分的股份，必須提交指定的個人資料(如客戶識別信息)。本行會就eIPO認購申請將客戶的券商客戶編碼提交予香港中央結算有限公司。

2023年3月20日

2023年9月25日 

2023年11月22日 

於2023年3月20日香港投資者識別碼制度生效後，您須向本行給予明確同意以繼續享用證券相關服務。

香港投資者識別碼制度只適用於香港證券市場。

當香港投資者識別碼制度實施後，若本行未能取得客戶同意或客戶不同意該同意書，本行將無法或再不能夠執行客戶的買入證券指示。

當場外證券交易匯報制度實施後，本行亦將不能接受客戶將股份轉入或將實體股票證書存入於本行開立的賬戶。客戶只可出售或轉出其現有的證券持倉或提取實體股票證書(如有)。

當首次公開招股結算平台實施後，如客戶不同意或未有提供同意，本行亦將不能為客戶提供eIPO認購服務。

香港投資者識別碼制度及場外證券交易匯報制度適用於所有進行香港證券市場交易的客戶(包括買入證券、股份轉入或將實體股票證書存入賬戶)。

FINI適用於所有透過本行認購eIPO的客戶。

您所提交的同意將適用於本行開立的所有賬戶，包括日後於本行開立的賬戶。至於聯名戶口，所有戶口持有人均須各自給予同意。

不需要，您的同意適用於香港投資者識別碼制度、場外證券交易匯報制度及公開招股結算平台。

聯名戶口的所有持有人均須給予同意以進行券商客戶編碼登記。

您可於星展iBanking網上理財、DBS digibank HK應用程式*撤回同意或填交有關表格至本行任何分行。即使您其後撤回同意，本行在您撤回同意後仍可繼續儲存、處理、使用、披露或轉移您的個人資料。

您須另行就香港投資者識別碼制度提交同意。

星展豐盛理財客戶、星展豐盛私人客戶及星展私人銀行客戶請聯絡您的客戶經理。 DBS Account 客戶請透過DBS digibot或親臨任何分行查詢。

提交同意後本行不會作個別通知。您可登入DBS digibank HK應用程式查看提交狀況。 財富管理戶口請瀏覽投資頁面內的「投資戶口管理」選項；證券戶口請瀏覽投資頁面。